ST华铁收到行政处罚事先告知书 投资者可准备索赔

2024年2月8日，ST华铁（股票代码：000976）发布关于公司及实际控制人宣瑞国收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。公告显示：广东华铁通达高铁装备股份有限公司于2023年7月12日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0062023018号、0062023019号），2024年2月8日，公司收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字〔2024〕2号）。

经查明，ST华铁涉嫌信息披露违法违规的事实如下:一、华铁股份2020年年度报告，2021年年度报告存在虚假记载。

（一）2020年，2021年，华铁股份子公司青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称“亚通达制造”）通过与伊犁远音新能源技术有限公司（以下简称“伊犁远音”）、中科恒通（宁夏）新能源储能有限公司（以下简称“中科恒通”）分别签订太阳能电池组件采购合同和销售合同的方式，开展虚假贸易，虚增收入、利润。2020年、2021年，华铁股份分别虚增营业收入1.71亿元、1.2亿元，占当期报告披露营业收入的7.64%、6.01%；虚增利润总额1911.5万元、1951.22万元，占当期报告披露利润总额的3.17%、3.39%，相关定期报告存在虚假记载。

（二）2015年，华铁股份收购TongDaiControl(HongKong)Limited（以下简称“香港通达”）100%股权，从而间接持有青岛亚通达铁路设备有限公司（以下简称“亚通达设备”）、亚通达制造100%股权；2019年，华铁股份收购山东嘉泰交通设备有限公司（以下简称“山东嘉泰”）51%股权。上述收购行为形成相应资产组（下称“香港通达资产组和山东嘉泰资产组”）。2020年、2021年，华铁股份在对上述资产组实施商誉减值测试过程中，存在未结合香港通达资产组中相关公司业务实际情况作出合理经营预测，未考虑山东嘉泰开展的相关业务在实际执行中存在的不确定性，对项目落地的业务规模预测过于乐观等问题。2020年、2021年，华铁股份分别少计资产减值损失3064.94万元、1.1亿元，相关定期报告存在虚假记载。

二、华铁股份未按规定披露关联交易，2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。2019年发生关联交易8.77亿元，占当期报告披露净资产的19.01%，其中流出到关联方4.59亿元，从关联方流入4.17亿元；2020年发生关联交易29.25亿元，占当期报告披露净资产的56.62%，其中流出到关联方14.03亿元，从关联方流入15.22亿元；2021年发生关联交易73.21亿元，占当期报告披露净资产的138.14%，其中流出到关联方34.6亿元，从关联方流入15.22亿元；2022年发生关联交易72.73亿元，占当期报告披露净资产金额的232.53%，其中流出到关联方40.7亿元，从关联方流入32.02亿元。广东监管局拟决定对公司处以800万元罚款；对宣瑞国处以800万元罚款等。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，暂定：于2020年4月30日至2023年4月28日之间买入ST华铁，且在2023年4月29日之后卖出或仍持有ST华铁的亏损投资者符合索赔条件。

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