ST光一遭证监会立案调查 参与证券诉讼的投资者速来

2021年11月8日晚间，ST光一发布《关于公司及实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告》。公告显示：光一科技股份有限公司及实际控制人龙昌明先生于2021 年11 月5 日分别收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（编号：证监立案字0102021005 号）、（编号：证监立案字0102021006 号）。公司因涉嫌信息披露违法违规、实际控制人龙昌明先生涉嫌指使公司从事信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人龙昌明先生立案。

ST光一遭证监会立案调查并不让人意外，此前上市公司的违规行为就已经曝光。2021年4月27日，ST光一发布的《公司股票交易可能被实施其他风险警示的提示性公告》就已经揭示了上市公司存在控股股东资金占用及违规担保的行为。随后由于控股股东未在2021年5月27日前归还上市公司资金、解除违规担保，上市公司也因此被交易所实施其他风险警示。

控股股东的资金占用问题曝光半年后仍未得到妥善解决，ST光一11月1日发布的公告显示，截至本报告披露日，控股股东光一投资已归还占用上市公司金额共计4,880万元，控股股东对上市公司占用资金余额为20,047 万元，占最近一期经审计净资产的20.44%。目前，控股股东资金占用问题仍未全部解决。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，ST光一目前已经被证监会立案调查，待等证监会行政处罚下达后，投资者可以依法索赔。暂定：在2021年4月27日之前买入ST光一，且在2021年4月28日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者；或是在2021年11月8日之前买入ST光一，且在2021年11月9日之后卖出或持有ST光一的亏损投资者符合索赔条件，具体时段需要等证监会行政处罚下达后才能初定，并最终以法院判决为准。